股市遊戲規則最新證券交易法解析

股市遊戲規則最新證券交易法解析

作者:賴英照, 出版社:中國政法大學出版社, 出版日期:2006-11-01

商品條碼:9787562029335, ISBN:7562029334
分類標籤:Subjects » Books » Reference » History » Professional & Technical

 

內容簡介

股市遊戲規則最新證券交易法解析

【編輯推薦】
     這是一本討論證券交易法的書。自1968年公布施行後,“證券交易法”曾經多次修正,本書是根據2006年5月30日最近一次的修正條文寫成的。 證券交易法是什麼?簡單地說,就是股票市場的遊戲規則。隻要進出股市,不管你是上市公司、證券商、會計師、律師,還是普普通通的投資人,都要遵守這一部遊戲規則。

【內容簡介】
     這是一本討論證券交易法的書。自1968年公布施行後,“證券交易法” 曾經多次修正,本書是根據2006年5月30日最近一次的修正條文寫成的。
  證券交易法是什麼?簡單地說,就是股票市場的遊戲規則。隻要進出股市,不管你是上市公司、證券商、會計師、律師,還是普普通通的投資人,都要遵守這一部遊戲規則。

【目錄】

第一章 導論
 第一節 立法緣起、立法目的與規範方法
  壹、立法緣起
   一、投資人有保護的必要
   二、相關業者有規範的必要
   三、證券市場有維護的必要
  貳、立法目的
  參、規範方法
   一、貫徹公開原則
   二、禁止欺騙
   三、處理利害衝突問題
   四、管理證券相關事業
   五、賠償與懲罰
 第二節 有價證券
 第三節 主管機關
  壹、機關組織
  貳、權限
   一、規則制定權及執行權
   二、文件調閱權及財務、業務檢查權
   三、懲罰權
   四、辦理涉外事務
 第四節 法律適用
第二章 有價證券的募集、發行與私募
 第一節 基本規定
  壹、有價證券
  貳、募集、發行與發行人
   一、募集
   二、發行
   三、發行人
  參、公開招募
 第二節 核準制與申報制
  一、采核準制
  二、兼采核準制與申報制
  三、采申報制
 第三節 主管機關的處理準則——申請核準與申報生效
  一、不得發行無擔保公司債的情形
  二、不得發行公司債(包括有擔保的公司債)的情形
  三、不得公開發行具有優先權利特別股的情形
  四、不得公開發行新股的情形
 第四節 公開原則、申報文件與公開說明書
  壹、公開原則
  貳、申報文件
  參、公開說明書
   一、意義
   二、應編制公開說明書的情形
   三、公開說明書的內容
   四、交付的義務及違反的刑事責任
   五、虛偽不實的刑事責任
 第五節 其他法律規定的公開說明書
  壹、證券投資信托及顧問法
  貳、金融資產證券化條例
  參、不動產證券化條例
 第六節 強制公開發行與股權分散
 第七節 私募
  壹、定義及適用範圍
  貳、程序
   一、股東會或董事會的決議
   二、提供信息
   三、事後報備
  參、資格及人數限制
   一、資格
   二、人數
  肆、轉售的限制
   一、不限制持有期間,但應符合其他條件
   二、限制持有期間及轉讓條件
  伍、罰則
第三章 上市、上櫃、信用交易與集中保管
第四章 公司治理
第五章 委托書、公開收購股份與公司買回股票
第六章 證券交易所
第七章 證券商與證券商同業公會
第二部分分則
第八章 內線交易
第九章 內部人短線交易之歸入權
第十章 操縱市場
第十一章 刑事責任:證券詐欺、信息不實與掏空資產
第十二章 民事賠償責任

【書摘】
  第二章 有價證券的募集、發行與私募
   證券市場一般分為發行市場與交易市場。所謂發行市場又稱為初級市場(primarymarket),是指發行人(通常為公司)為籌集資金,印發新的證券,透過承銷商向投資大眾公開銷售所形成的市場。所謂交易市場又稱為流通市場或次級市場(secondary mar-ket),是指證券發行後,投資人將所購買的證券售予他人所形成的市場。交易市場主要包括集中市場與店頭市場。
   發行市場的管理,繫以規範證券的發行為核心,並及於發行人、承銷商、內部人持股轉讓及私募證券的規制。本章討論發行市場。
  第一節 基本規定
   為維護證券市場秩序,保護投資人權益,任何人募集、發行有價證券之前,必須公開相關信息,並履行規定的程序。依“證交法”第22條規定:①募集、發行有價證券,原則上應先向主管機關辦理申報程序。例外無須辦理申報的情形,包括“政府債券”及其他經主管機關核定的證券,例如亞洲開發銀行(Asian Development Bank)在臺灣地區發行的小龍債券(第1項)。②公開發行新股時,除依“證交法”第43條之6規定辦理私募的情形外,即使未向投資大眾公開募股,仍應履行募集、發行的程序,先向主管機關辦理申報(第2項)。③任何人將其所有的“股票、公司債券或其價款繳納憑證、表明其權利之證書或新股認購權利證書、新股權利證書”向不特定人公開出售者,雖非新股的發行,仍應先履行向主管機關申報的程序(第3項);此種情形,一般稱為公開招募。④主管機關應訂定證券發行的處理準則,內容包括“申報生效應具備之條件、應檢附之書件、審核程序及其他應遵行事項”;其有關外彙事項,應洽商“央行”同意(第4項、第5項)。
  ……

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