內容簡介
【內容簡介】
本書闡述了投資銀行業務對我國商業銀行轉型的重要意義。具體介紹了證券交易與承銷、並購重組、項目融資與財務顧問、銀團貸款、短期融資券、資產證券化、資產管理與企業理財、直接投資、衍生金融產品等各項投資銀行業務。總結了國內銀行在這些領域的思考和實踐，並提出銀行未來開展投資銀行業務的總體設想。
【作者簡介】
李勇，中國工商銀行投資銀行部總經理，1985年畢業於北京大學，先後獲學士、碩士學位；後留學德國，獲經濟學博士學位。曾在國家計委、國家信息中心從事宏觀經濟政策研究制定工作；在中國工商銀行項目信貸部、法蘭克福分行、公司業務部從事信貸和市場營銷工作。在項目融資、資產證券化、銀團貸款、重組並購、資產管理等商業銀行的投資銀行業務領域有深入的研究和實踐。
【目錄】
第一章 投資銀行概述
第一節 金融體繫與投資銀行
第二節 投資銀行的發展沿革
第三節 投資銀行的經濟功能及市場作用
第四節 投資銀行的主要業務及收益結構
第五節 投資銀行的組織結構和管理體制
第六節 投資銀行業的發展趨勢
第二章 證券承銷與證券交易
第一節 證券發行與承銷概述
第二節 股票的公開發行與承銷
第三節 股票上市
第四節 債券的公開發行與承銷
第五節 證券私募
第六節 證券交易
第三章 並購重組
第一節 企業並購重組業務簡介
第二節 企業並購重組的主要方法
第三節 中國企業並購浪潮及特點
第四節 中國資本市場的發展與並購重組業務的開展
第五節 中國商業銀行與並購重組業務
第四章 項目融資與財務顧問
第一節 項目融資
第二節 財務顧問業務概述
第三節 常年財務顧問業務
第四節 企業資信及顧問服務
第五節 財務顧問業務案例分析
第六節
第五章 銀團貸款
第一節 銀團貸款的定義與特點
第二節 銀團貸款的基本業務流程
第三節 銀團貸款與聯合貸款的對比分析
第四節 國內銀團貸款的發展狀況及前景
第五節 國際銀團貸款的發展與回顧
第六節 美國銀團貸款的新特點
第七節 歐洲銀團貸款市場的主流——收購融資
第八節 銀團貸款的創新工具——復合選擇權
第六章 短期融資券與資產證券化
第一節 短期融資券業務簡介
第二節 短期融資券業務的基本流程
第三節 我國商業銀行開展短期融資券業務的意義及風險管理
第四節 資產證券化概論
第五節 有關國家和地區資產證券化的實踐
第七章 資產管理與企業理財
第一節 資產管理
第二節 基金管理
第三節 企業投資理財與增值服務
第四節 “信托+理財”業務
第五節 銀行理財業務的發展現狀
第六節 銀行企業理財業務的風險管理
第八章 直接投資
第一節 直接投資業務概述
第二節 直接投資業務的發展現狀
第三節 直接投資業務的市場供需分析
第四節 國內銀行開展直接投資業務的必要性
第五節 直接投資業務的收益分析
第六節 商業銀行開展直接投資業務實例分析
第七節 直接投資業務的風險管理
第九章 衍生金融工具業務
第一節 衍生金融工具簡介
……
第十章 現代商業銀行的投資銀行業務
參考文獻
後記
【書摘】
第一章 投資銀行概述
本章將對投資銀行進行總體介紹。首先將回顧投資銀行的發展歷程，說明投資銀行的經濟功能及市場作用，接下來將介紹投資銀行與商業銀行之間的區別，最後再具體介紹投資銀行的基本業務、組織結構和管理體制以及未來發展趨勢等。
第一節 金融體繫與投資銀行
銀行是一國金融體繫的核心組成部分，銀行的發展與金融體繫的發展及變革息息相關。在很長的一段時期內，商業銀行一直是各國金融體繫的核心，隨著證券市場的發展，逐漸形成了專門從事股票和債券等直接融資業務的投資銀行。進入20世紀之後，各國金融體繫經歷了混業到分業再到混業的發展歷程，商業銀行、投資銀行等金融機構的業務和功能逐漸趨同，形成了綜合化經營的現代商業銀行，以及不斷向債務融資、直接投資拓展的現代投資銀行。
金融體繫的基本功能是做資金供給者和資金需求者之間的橋梁和中介。從為資金需求者提供融資的角度來看，金融體繫可以簡單理解為主要由間接融資市場和直接融資市場、從事金融服務的各類金融機構和中介機構、各類監管機構組成。
一、我國以商業銀行間接融資市場為主體的金融體繫格局
自20世紀90年代初以來，我國開始積極探索市場化融資方式，資本市場得到了很大發展，包括銀行、證券、保險、信托、基金等金融機構在內的較為全面的金融體繫已基本確立。截至2006年年底，我國銀行主要由四大國有商業銀行、12家股份制銀行、地方性銀行（大多是由信用社改
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